2010年3月17日，美国金融犯罪执法网络（FinCEN）宣布对Wachovia银行处以1.1亿美元罚款。经FinCEN等多部门进行的联合调查确认，该行违反了反洗钱合规制度、可疑交易报告制度和爱国者法案的有关条款，包括：未能建立和实施有效的内部政策、流程和控制措施；未能履行客户尽职调查程序；未能实施有效的独立审计，以及未及时上报可疑交易和现金交易报告。

    FinCEN对此表示：“Wachovia 银行是美国第四大银行也是世界上最大的银行之一，在FinCEN的调查中有充分证据表明，尽管该银行在国内和国际银行界拥有相当显著的地位，但该银行并没有建立与其业务范围、金融产品、服务和业务相匹配的反洗钱系统和有效的防控手段，以及其他用来进行风险管理的手段。”

 

 ——摘自“中国反洗钱监测分析中心”网站

                                                                                                                              2010-08-06